“四不放過”作為公司在長期的生產(chǎn)管理實踐中堅持推行的一套用于指導事故處理，預防和減少事故發(fā)生的行之有效的基本方法，這種方法論在查清原因、追究責任、整改落實、教育全員方面的規(guī)范作用具有很強的現(xiàn)實意義，值得推廣延伸。為了在管理領域、面對軟性、抽象的管理問題嘗試推行“四不放過”管理方法，結合煤高效公司實際，特制定本辦法。
一、定義
（一）本文所稱管理問題是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中可能發(fā)現(xiàn)或暴露出的在人、財、物三大領域存在的因管理決策不當、執(zhí)行落實不力、監(jiān)管能力不足、簡單粗暴缺乏精細管理、漏洞隱患積垢難返、敏感領域貪腐等管理失察、失序、失能現(xiàn)象，從而對部門整體工作或單項涉及全局的工作造成影響的各類問題，均視為“管理事故”。
（二）本文所稱“四不放過”是指事故原因未查清不放過，責任人處理不到位不放過，整改和預防措施不徹底不放過，員工未受到教育不放過。
二、適用范圍
本辦法主要適用于河南煤高效公司出現(xiàn)的各類管理問題（管理事故）的報告、界定、處理、預防、督辦及考核。但因不可抗拒或在不可預料的情況下發(fā)生的意外事件（自然災害或其他外因引發(fā)的不可控事件），經(jīng)公司班子會研究確定為非責任事故的不在此范圍。
三、管理事故分類與分級
（一）事故分類
依據(jù)管理事故涉及的管理領域，將管理事故分為管人事故、管財事故、管物事故三類。分類標準見下表：
| 管理事故 類別 | 分類標準 |
| 管人事故 | 人事招錄與聘用：不按制度規(guī)定和程序辦理，導致人員招錄聘用方面出現(xiàn)問題被投訴或被集團上級管理部門否決結果等情況。 |
| 干部選拔任用：存在不符合原則與標準，任人不唯賢，不符合民主、透明、公平、正義的職業(yè)道德觀，或者一潭死水失去活動，或隨意任用與變更管理混亂等。 | |
| 薪酬評定、工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)：薪酬設置不科學、管理無序，工資造發(fā)差錯多問題大或因責任原因造成嚴重遲發(fā)，工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)失去公平性、透明性和民主性等。 | |
| 五險一金管理與工傷理賠：遺漏多、差錯多，不符合公司社保與工傷管理制度，該辦的不辦，工傷理賠違規(guī)操作等。 | |
| 工會與黨務：沒有認真履行職責被上級組織批評。 | |
| 其他：包含伙食問題、上下班交通安排問題、員工婚喪嫁娶等。 | |
| 管財事故 | 資金預算：資金預算失準或不及時，影響公司資金使用的情況。 |
| 資金計劃與執(zhí)行：資金計劃無序、不及時、偏差多等情況，資金執(zhí)行與計劃兩張皮，被集團財務與資金管理領導小組批評，影響集團資金撥付；資金執(zhí)行嚴重偏離計劃，存在用途不明、挪用公款等情況。 | |
| 成本核算與管控: 未建立成本核算體系，核算不嚴不細不實，失去對經(jīng)營的指導意義；性價比失衡；環(huán)節(jié)成本居高不下，失去管控等情況。 | |
| 非生產(chǎn)性費用控制：管控粗放，非生產(chǎn)性費用開銷無度、報銷隨意不合規(guī)，沒有體現(xiàn)精細管控、精打細算。 | |
| 應付賬款支付：周期性規(guī)模支款缺乏嚴謹?shù)闹Э罘桨?；沒有嚴格按制度操作，存在人情款、超值款等情況，或者因對客戶服務解釋不到位，造成客戶不滿投訴、起訴等。 | |
| 應收賬款：不能及時收回應收賬款，造成公司現(xiàn)金流緊張，影響正常運營的情況；收回賬款出差錯，給公司造成不必要的損失等。 | |
| 腐敗和不正之風：敏感崗位、區(qū)域和部位存在腐敗問題，零容忍；作風建設不到位，存在嫌疑和苗頭等情況。 | |
| 其他：涉及資金管理的其他不合規(guī)不合理問題事項。 | |
| 管物事故 | 物資采購管理：不合規(guī)，無計劃性、效率不高、保供不力，影響生產(chǎn)經(jīng)營的高效開展；性價比失衡、供應商隊伍管理混亂等；物資入庫入賬不合規(guī)問題等情況。 |
| 倉儲管理：物資在庫管理混亂，缺少及時的盤點和日常管控；出入庫缺乏秩序，無法掌握物資的在庫狀態(tài)（數(shù)量、質量、所屬部門等）；倉儲資源利用效率低。 | |
| 物流運輸管理：運價失衡、高于市場價，運價變更不合規(guī)不合理；運費結算不合規(guī)不透明差錯多；車輛調度效率低下，對外誠信度差，嚴重影響物流業(yè)務的正常開展等情況。 | |
| 項目投資與工程建設：項目投資違反“七不動工”，差錯多、浪費大；工程建設違規(guī)推進，存在質量、進度、勞務結算等問題和現(xiàn)象。 | |
| 反浪費：對公司堅持推行的的反物資浪費與反管理浪費政策執(zhí)行不力，不作為、作為不當?shù)惹闆r。 | |
| 勞保福利：不按時發(fā)放、有質量問題；違規(guī)發(fā)放或未結合實際情況，導致員工怨聲載道等情況。 | |
| 信息傳遞：各類信息的上傳下達不通暢、不準確，影響公司政策決策的落地執(zhí)行或日常安排的落實等情況。 | |
| 政策申報、證照辦理、合規(guī)經(jīng)營、對外協(xié)調等方面不及時、不到位、對任務和問題把握不準確、吃不透精神等，造成公司經(jīng)營受限或被上級單位、外部政府部門批評處理等情況。 | |
| 其他：在物的管理方面的其他不合規(guī)不合理現(xiàn)象。 |
（二）事故分級
1、界定依據(jù)
（1）因管理問題導致公司直接經(jīng)濟損失＞2000元的；無法確定直接或間接損失的，以核算部門判定為準。
（2）因主觀失誤被集團或政府單位下發(fā)下專項通報處理的；
（3）在集團所有排序中連續(xù)兩次倒數(shù)第一的；
（4）公司領導班子要求按照“管理事故”流程召開的事項。
2、分級標準
根據(jù)管理事故造成的損失或影響大小，將管理事故分為一般事故、較大事故、嚴重事故。分級標準見下表：
| 分級 | 分級標準 |
| 一般事故 | 管理上有一定的過失、漏洞等，不作為或作為不當、由于決策失準、失誤、責任缺失，對部門整體的管理職能和業(yè)務開展或單項涉及全局性的工作造成了明顯的影響；工作開展不力被客戶、員工投訴至總經(jīng)理處造成惡劣影響的；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟損失在2000元以上5000元以內(nèi)。 |
| 較大事故 | 管理上有明顯的過失、漏洞等，不作為或作為不當、由于決策失誤或懶政、責任缺失對公司整體工作帶來較大影響，如集團通報罰款、扣分、列為典型或集團主要領導批評或縣級以內(nèi)政府部門（或市級以下媒體）處罰、通報等；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟損失在5000-10000元之間的。 |
| 嚴重事故 | 管理上存在嚴重的不作為、作為不當、決策失誤或重大責任缺失等，造成嚴重管理問題的出現(xiàn)，對公司的整體的正常管理運營帶來嚴重負面影響的情況，或因主觀原因導致落實單次重要管理任務出現(xiàn)嚴重的偏差、影響公司整體任務完成或整體形象造成嚴重負面影響或或市級以上政府部門（或省級以上媒體）專項處罰或通報等；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟損失在10000元以上的。 |
四、事故管理部門及職責
（一）各部門是管理事故的責任主體和本單位一般事故的主持單位。在管理類事故處理中的職責包括：
及時上報管理類事故的基本信息（發(fā)生時間、具體問題或事件、影響或后果等）；主持一般管理類事故分析會的召開，參加較大和嚴重管理事故分析會；根據(jù)事故分析會的意見和要求，負責事故報告的編寫及整改措施的整理落實、培訓、執(zhí)行工作。
（二）管理部是公司較大和嚴重管理事故的主持單位和管理、考核主體。在管理類事故處理中的職責包括：
及時掌握管理類事故的基本信息，跟進事故的改進處理情況；主持較大和嚴重管理事故分析會（一般事故原則上由各部門自行分析、總結和整改）的召開及預防措施的牽頭制訂；審核事故報告，指導并督促各單位嚴格按程序和標準處理每一起事故，對“四不放過”各環(huán)節(jié)的工作進行監(jiān)督、審查；對事故處理存在的違反程序、降低標準等行為進行查處；負責對管理類事故整改預防措施的落實執(zhí)行情況每月稽查一次；負責全公司管理類事故檔案的管理。
（三）標準化小組是管理事故的總體推動、監(jiān)管主體。在管理類事故處理中的職責包括：
參加較大和嚴重管理事故的分析會；負責對管理事故“四不放過”的開展成效每季度進行稽查一次，督促機制落地運行。管理部和標準化辦公室若存在管理事故，則由公司領導班子指定部門主導處理。
五、具體辦法
（一）事故控制方面
1、對各單位事故月度控制目標按0起設定，當月每發(fā)生1起一般事故處罰30元，事故級別增加一級，處罰翻倍，以此類推，若發(fā)生較大或嚴重事故時，若與其他方面制度約定沖突時，按照就高不就低原則進行處罰、處理。
2、將事故與各干部查違規(guī)查隱患條數(shù)掛鉤，進行動態(tài)調整。
考核辦法：詳見《河南煤高效查違規(guī)查隱患管理辦法》。
3、發(fā)生事故隱瞞不報（被管理單位查處或被投訴）的每起對事故部門負責人罰款100元；傳遞事故信息失真，影響公司整體工作，甚至導致事故擴大的，視情況對信息上報人罰款100—200元。
4、不服從主持單位安排或配合事故解決或分析會現(xiàn)場中途退場的，每次對責任人罰款50-200元，情節(jié)嚴重影響到事故處理的，直接給予待崗或停班處理。
（二）事故“四不放過”管理
1、召開事故分析會：
（1）由事故主持單位在事故發(fā)生后及時（一般事故要在2個工作日、較大及嚴重事故在5個工作日內(nèi)）召開分析會，分析會召開情況要在河南煤高效標準化群內(nèi)發(fā)布照片，并用文字標注（因特殊情況需延期召開的，必須報請管理部部長同意）。由事故責任單位通知組織本部門全員、主持單位負責人、事故負責人、分包該單位的標準化員等相關人員參會。（2）一般事故由事故責任部門負責人主持；較大和嚴重事故由管理部部長或指定人員主持；特殊情況下的較大和嚴重管理事故的分析會由公司總經(jīng)理（或指定班子成員）主持。
以上未按要求執(zhí)行，每次處罰責任部門負責人30元/項。
2、責任人處理和程序合規(guī)性：
（1）根據(jù)事故發(fā)生的原因，首先追究造成事故的主觀方面原因，確定主、次要責任人。具體見附件《事故責任認定與考核追究標準》。（2）為了鼓勵各部門主動對管理問題按照“四不放過”處理程序處理的做法，對于一般管理事故責任部門可免于對該事故相關責任人的經(jīng)濟處罰。但被其他單位或人員投訴存在隱瞞事故的行為，按照瞞報對部門負責人進行處罰的同時，要求該部門嚴格按照“四不放過”程序處理該事故。
3、整改和預防措施：
（1）要求事故責任單位根據(jù)事故分析會，制訂切實有效的整改防范措施；（2）要求事故責任單位結合相關職能科室優(yōu)化制度、流程，并經(jīng)部門負責人審核后報管理部、標準化領導小組備案、下發(fā)。
考核辦法：制定措施不切合實際造成無法實施或未制訂整改措施，處罰事故責任單位負責人30元/次。
4、教育和培訓：
在事故處理后，事故責任單位要組織對員工進行培訓，讓員工知曉事故發(fā)生的原因、對責任人的處理決定、整改措施內(nèi)容，確保同崗位或同類崗位人員從中吸取教訓；同時，其他單位也要對事故處理情況在內(nèi)部進行培訓。要做到舉一反三，鼓勵員工針對同類問題或隱患排查在自己崗位上是否同樣存在，并整改，避免類似事故重復發(fā)生。
考核辦法：未組織培訓，處罰責任單位負責人30元/次；同崗位員工不清楚事故原因及整改措施的，處罰責任單位負責人30元/人/次。
特別說明：① 事故責任人對事故的處罰存在異議，應在分析會上當場提出，由會議主持人當場做出裁決，特殊情況由公司總經(jīng)理做出仲裁，決議一旦形成，任何單位和個人不得更改，因不服從決議而拒絕在事故報告單上簽字，處罰決議照常執(zhí)行。②在會后對事故事故報告中直接明確主、次要責任人所承擔責任及對應考核明細，在造發(fā)工資時嚴格執(zhí)行，被查處漏造情況一并追究造資人員、事故責任單位負責人責任。
（三）事故報告上交時間要求：
一般事故報告在事故分析會召開后3個工作日內(nèi)、較大/嚴重事故報告在事故分析會召開后5個工作日內(nèi)須上報至管理部。
考核辦法：事故報告未在規(guī)定時間內(nèi)上交，處罰事故責任部門負責人30元/次、延期加罰10元/天。
（四）事故“四不放過”稽查要求
1、管理部在每月5日前要對管理事故的整改情況進行稽查（當月無事故的，要對前期的典型事故整改措施落實情況進行稽查；連續(xù)3個月無管理事故，可不用稽查），重點對整改措施的執(zhí)行情況、對事故的培訓效果（崗位人員是否清楚事故的原因、預防措施具體內(nèi)容等）進行檢查。
考核辦法：未落實，處罰部門負責人30元/次。
2、標準化小組每季度對管理部事故管控情況、對管理類事故的處理程序和落實成效進行稽查一次。
考核辦法：未落實，處罰標準化辦公室30元/次。
備注：當連續(xù)3個月無同類型事故發(fā)生時，可不予稽查。標準化辦公室的事故稽查工作依據(jù)各主管部門的稽查同步開展。
六、本辦法從下發(fā)之日起開始運行。
七、本辦法由標準化小組辦公室負責解釋、修訂、稽查、完善。
二〇二〇年三月二十三日